Антимонопольный комплаенс: практика внедрения и построение системы управления рисками

День 1

Общие положения о комплаенсе.

• Понятие и виды юридического комплаенса.
• Экономические категории антимонопольного права в контексте внедрения комплаенс-контроля (товар, товарный рынок, взаимозаменяемость товаров, «тест гипотетического монополиста»).
• Порядок и особенности проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке.
• Понятие и правовой статус хозяйствующего субъекта (группы лиц) в соответствии с антимонопольным законодательством.

Правовое и методическое обеспечение порядка внедрения антимонопольного комплаенса.

• Официальное понятие и содержание антимонопольного комплаенса в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции».
• Практическое пособие Международной торговой палаты (ICC) по антимонопольному комплаенсу как обобщение лучших мировых практик в сфере комплаенс-контроля.
• Разъяснение Президиума ФАС России № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства» и его значение для хозяйствующих субъектов. 

Объекты и субъекты антимонопольного комплаенса.

• Объекты антимонопольного комплаенса (риски нарушения требований антимонопольного и смежного законодательства хозяйствующими субъектами): понятие и источники информации о комплаенс-рисках.
• Субъекты антимонопольного комплаенса. Функции уполномоченных подразделений (должностных лиц) хозяйствующих субъектов в сфере антимонопольного комплаенса.

Внедрение антимонопольного комплаенса.

• Антимонопольный аудит. Этапы внедрения антимонопольного комплаенса. 
• Внутренние документы о комплаенсе. Внутренние документы об антимонопольном комплаенсе (локальные нормативные акты, трудовые договоры, гражданско-правовые договоры и другие). Правовой режим внутренних актов об антимонопольном комплаенсе. Ознакомление с внутренними актами об антимонопольном комплаенсе. 
• Выявление комплаенс-рисков: идентификация, анализ, сравнительная (количественная, качественная) оценка комплаенс-рисков (составление матрицы комплаенс-рисков), составление и описание «карты рисков». Реестр комплаенс-рисков. 
• Оценка эффективности применения антимонопольного комплаенса. KPI (ключевые показатели эффективности) антимонопольного комплаенса. 
• Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного комплаенса. 
• Корпоративный план мероприятий («дорожная карта») по минимизации комплаенс-рисков. 

День2

Внутренние инструменты антимонопольного комплаенса.

• Внутреннее консультирование работников об антимонопольном комплаенсе. 
• Внутреннее рассмотрение сообщений работников и иных лиц об антимонопольных нарушениях с учетом законодательства о порядке рассмотрения обращений граждан. 
• Внутренние проверки и служебные расследования по признакам антимонопольных нарушений работниками организации. 
• Информирование и обучение работников требованиям антимонопольного и смежного законодательства.

Направления антимонопольного комплаенса.

• Направления антимонопольного комплаенса: ценообразование, злоупотребление доминирующим положением, соглашения и согласованные действия с конкурентами и др. 

Контроль (надзор) ФАС России и антимонопольный КНО-комплаенс.

• Виды государственного контроля (надзора), осуществляемого антимонопольными органами. 
• Правовое регулирование контрольно-надзорных мероприятий ФАС России: cоотношение федеральных законов № 294-ФЗ, № 248-ФЗ, ФЗ «О защите конкуренции», федеральных законов о видах контроля, административных регламентов ФАС России по осуществлению контроля (надзора), положений о видах контроля. 
• Доказывание добросовестного поведения организации при предоставлении информации (сведений, документов, материалов) антимонопольным органам. 
• Доказывание добросовестного поведения организации при выполнении предписаний антимонопольных органов, при выдаче предупреждений и предостережений антимонопольных органов. 
• Защита прав организации при организации и проведении проверок  антимонопольными органами. Виды и формы проверок: плановые, внеплановые; документарные, выездные. Сроки, субъекты, основания проведения проверок/КНМ. Приказ о проведении проверки/решение о проведении КНМ. Уведомление о проверке/КНМ. 
• Акт проверки/КНМ. Принятие мер реагирования по результатам проверок/КНМ. 
• Мероприятия антимонопольных органов по контролю без взаимодействия с юридическими лицами. 
• Правовые инструменты защиты прав юридических лиц при осуществлении контроля (надзора) антимонопольными органами. 
• Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства, защита прав организации. Связь проверки/КНМ с делом о нарушении антимонопольного законодательства.
• Профилактика нарушений обязательных требований в юридических лицах. 

Правовые последствия внедрения антимонопольного комплаенса в организации.

• Антимонопольный комплаенс и риск-ориентированный подход при организации и проведении проверок. 
• Юридическая ответственность за нарушения антимонопольного законодательства.  
• Программы освобождения от уголовной и административной ответственности. 
• Смягчающие административную и уголовную ответственность обстоятельства, связанные с антимонопольным комплаенсом.