Информационно-аналитическая работа службы экономической безопасности в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров
Работа компаний в современных реалиях требует большой избирательности в выборе контрагентов, анализе рисков заключаемых сделок и их цепочек. На курсе слушатели изучат методы выявления ненадежных контрагентов с использованием различных источников информации, передовые технологии к проверке контрагентов, а также получат индивидуальные рекомендации по снижению рисков фрода в ходе преддоговорной и договорной работы.
Вид обучения
Формат обучения
Дата и время
Документы по окончании обучения
По итогам обучения слушатели, успешно прошедшие итоговую аттестацию по программе обучения, получают Удостоверение о повышении квалификации в объеме 24 часов (в соответствии с лицензией на право ведения образовательной деятельности, выданной Департаментом образования и науки города Москвы).Что входит в стоимость
Методический материал.Для кого предназначен
Руководителей, директоров по безопасности, заместителей директора по безопасности, руководителей комплаенс, руководителей подразделений службы внутреннего контроля и внутреннего аудита, специалистов по безопасности, специалистов по экономической безопасности, внутренних аудиторов, юристов.Особенности программы
Анализ потенциальных контрагентов и существующих партнеров в ходе преддоговорной и договорной работы проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и структуры. Информационно-аналитическая работа, проводимая СЭБ, КРО, ВА и комплаенс позволяет выявить наличие конфликтов интересов с партнерами, внутрикорпоративное мошенничество, завышение требуемых объемов и цен на закупаемые ТМЦ, т.е. неэффективно организованную договорную работу.
В целях выявления нарушений, связанных с нанесением ущерба предприятию, специалисты СЭБ должны иметь полномочия и быть оснащены методиками и программными инструментами по анализу инцидентов, а также должны уметь выявлять риски злоупотреблений как можно на более ранних стадиях. Автоматизированный мониторинг внешней и внутренней среды Компании способствует снижению рисков потерь, злоупотреблений и образования проблемных задолженностей.
Результат обучения
В результате обучения на курсе слушатели:
- Научатся правильно ранжировать потенциальных клиентов, подрядчиков, поставщиков и конкурентов, согласно исходящим от них рискам.
- Получат методики по выявлению возможных нелояльных или недееспособных партнеров.
- Узнают, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами.
- Смогут повысить эффективность информационно-аналитической работы менеджеров СЭБ во внешней и внутренней среде компании.
- Получат систематизированные знания по организации взаимодействия между подразделениями СЭБ, ВА, КРО и комплаенс.
- Ознакомятся с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик).
- Смогут организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах «закупки», «продажи», «производство», «работа с подрядными организациями».
- Получат рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг.
- Смогут обосновать организационную структуру информационно-аналитического подразделения в СЭБ, а также организовать его взаимодействие с сотрудниками compliance.
Программа обучения
День 1.
Анализ конкурентной среды и потенциальных партнеров перед заключением договоров (конкурентная и экономическая разведка). Систематизация принятия решений по выбору благонадежного партнера.
- Понятие информационно-аналитической работы (ИАР) в системе безопасности.
- Цели и задачи ИАР и ее роль в построении современной и эффективной системы безопасности предприятия.
- Принципы и методы осуществления ИАР во внешней среде Компании (конкурентная и экономическая разведка) по основным конкурентам и контрагентам.
- Нормативно-правовая база и правовые ограничения ведения ИАР во внешней среде предприятия.
- Организационное, методологическое, программное и технологическое обеспечение ИАР во внешней среде предприятия.
- Показатели деятельности СЭБ при проведении различного рода аналитики (KPI).
- Методы получения информации о контрагенте из внешних открытых источников. Классификация информации о партнере и контрагенте.
- Особенности получения сведений из средств массовой информации и возможности использования детективных агентств.
- Специализированные ресурсы с базами данных по отраслям бизнеса и территориям.
- Принципы получения официальной информации из государственных органов и регистрационных организаций.
- Обзор автоматизированных информационных систем, применяемых на рынке (возможности, интерфейс, работа по сценариям, алгоритмы и т.д.) и использование систем для повышения эффективности проверок контрагентов.
- Алгоритм определения надежности партнеров — юридических и физических лиц с применением методов Due Diligence и SWOT-анализа при изучении исследуемого партнера.
- Примеры проведения краткого swot-анализа на основании данных полученных в СПАРК (Контур-Фокус).
- Примеры пошагового поиска информации по контрагенту с использованием Интернет и официальных ресурсов.
- Применение на практике эмпирического закона больших чисел big-data в различных информационно-аналитических системах.
- Формирование внутренних правил и регламентов по проверкам деловых партнеров в ходе инициирования договоров.
- Формирование типовых матриц проверок потенциальных контрагентов (матрицы принятия решения — scoring) в целях систематизации и стандартизации аналитической работs.
- Включение в матрицы проверок «стоп-факторов» (stop-factor) и иных нюансов с соблюдением «интересов бизнеса».
- Показатели эффективности подразделения безопасности при проведении проверок конкурентов и партнеров.
- Планирование деятельности и отчетность руководителей и аналитиков подразделения безопасности Компании.
День 2.
Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СЭБ с подразделениями внутреннего контроля.
- Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СЭБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства.
- Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия.
- Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе.
- Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии.
- Компоненты модели и «магический куб» COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе.
- Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СЭБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия.
- Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий.
- Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СЭБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий.
- Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик).
- Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СЭБ.
- Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение «ненужных» договоров и устаревших технических решений.
- Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса).
- Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц.
- Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах.
- Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция.
- Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях.
- Понятие «надлежащая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» согласно требованиям ФНС.
День 3.
Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СЭБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений.
- Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов.
- Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки.
- Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями.
- Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
- Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте.
- Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок.
- Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
- Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве.
- Информационно-аналитическая работа СЭБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
- Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании.
- Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов.
- Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов.
- Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СЭБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления.
- Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании.