Новинка

Доступно в формате
онлайн-трансляции!

Перейти

Информационно-аналитическая работа службы экономической безопасности в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров

  • Курс повышения квалификации
Формат обучения:    Очно Онлайн
Москва, 27 - 29 марта 2024

Артикул: МС22985

Работа компаний в современных реалиях требует большой избирательности в выборе контрагентов, анализе рисков заключаемых сделок и их цепочек. На курсе слушатели изучат методы выявления ненадежных контрагентов с использованием различных источников информации, передовые технологии к проверке контрагентов, а также получат индивидуальные рекомендации по снижению рисков фрода в ходе преддоговорной и договорной работы.

3 дня
24 академических часа
Удостоверение

Стоимость участия

Количество участников:
или введите:
скидка:
нет
Дата оплаты:
скидка:
Стоимость участия:
47 900 ₽
 Экономия:
 

Вид обучения

Курс повышения квалификации

Формат обучения

Дневной 47 900 руб.
Срок обучения — 3 дня
Продолжительность обучения — 24 часа

Дата и время

27 - 29 марта 2024
с 10:00 до 17:30

Место проведения

г. Москва, ул. Золотая, д. 11, бизнес-центр «Золото», 5 этаж. Всем участникам высылается подробная схема проезда на семинар.


Документы по окончании обучения

Удостоверение
Образец Удостоверения о повышении квалификации Москва
По итогам обучения слушатели, успешно прошедшие итоговую аттестацию по программе обучения, получают Удостоверение о повышении квалификации в объеме 24 часов (в соответствии с лицензией на право ведения образовательной деятельности, выданной Департаментом образования и науки города Москвы).

Что входит в стоимость

Методический материал, кофе-паузы.

Для кого предназначен

Руководителей, директоров по безопасности, заместителей директора по безопасности, руководителей комплаенс, руководителей подразделений службы внутреннего контроля и внутреннего аудита, специалистов по безопасности, специалистов по экономической безопасности, внутренних аудиторов, юристов.

Особенности программы

Анализ потенциальных контрагентов и существующих партнеров в ходе преддоговорной и договорной работы проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и структуры. Информационно-аналитическая работа, проводимая СЭБ, КРО, ВА и комплаенс позволяет выявить наличие конфликтов интересов с партнерами, внутрикорпоративное мошенничество, завышение требуемых объемов и цен на закупаемые ТМЦ, т.е. неэффективно организованную договорную работу.

В целях выявления нарушений, связанных с нанесением ущерба предприятию, специалисты СЭБ должны иметь полномочия и быть оснащены методиками и программными инструментами по анализу инцидентов, а также должны уметь выявлять риски злоупотреблений как можно на более ранних стадиях. Автоматизированный мониторинг внешней и внутренней среды Компании способствует снижению рисков потерь, злоупотреблений и образования проблемных задолженностей.


Результат обучения

В результате обучения на курсе слушатели:

  • Научатся правильно ранжировать потенциальных клиентов, подрядчиков, поставщиков и конкурентов, согласно исходящим от них рискам.
  • Получат методики по выявлению возможных нелояльных или недееспособных партнеров.
  • Узнают, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами.
  • Смогут повысить эффективность информационно-аналитической работы менеджеров СЭБ во внешней и внутренней среде компании.
  • Получат систематизированные знания по организации взаимодействия между подразделениями СЭБ, ВА, КРО и комплаенс.
  • Ознакомятся с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик).
  • Смогут организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах «закупки», «продажи», «производство», «работа с подрядными организациями».
  • Получат рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг.
  • Смогут обосновать организационную структуру информационно-аналитического подразделения в СЭБ, а также организовать его взаимодействие с сотрудниками compliance.

Программа обучения

День 1.

Анализ конкурентной среды и потенциальных партнеров перед заключением договоров (конкурентная и экономическая разведка). Систематизация принятия решений по выбору благонадежного партнера.

  • Понятие информационно-аналитической работы (ИАР) в системе безопасности.
  • Цели и задачи ИАР и ее роль в построении современной и эффективной системы безопасности предприятия.
  • Принципы и методы осуществления ИАР во внешней среде Компании (конкурентная и экономическая разведка) по основным конкурентам и контрагентам.
  • Нормативно-правовая база и правовые ограничения ведения ИАР во внешней среде предприятия.
  • Организационное, методологическое, программное и технологическое обеспечение ИАР во внешней среде предприятия.
  • Показатели деятельности СЭБ при проведении различного рода аналитики (KPI).
  • Методы получения информации о контрагенте из внешних открытых источников. Классификация информации о партнере и контрагенте.
  • Особенности получения сведений из средств массовой информации и возможности использования детективных агентств.
  • Специализированные ресурсы с базами данных по отраслям бизнеса и территориям.
  • Принципы получения официальной информации из государственных органов и регистрационных организаций.
  • Обзор автоматизированных информационных систем, применяемых на рынке (возможности, интерфейс, работа по сценариям, алгоритмы и т.д.) и использование систем для повышения эффективности проверок контрагентов.
  • Алгоритм определения надежности партнеров — юридических и физических лиц с применением методов Due Diligence и SWOT-анализа при изучении исследуемого партнера.
  • Примеры проведения краткого swot-анализа на основании данных полученных в СПАРК (Контур-Фокус).
  • Примеры пошагового поиска информации по контрагенту с использованием Интернет и официальных ресурсов.
  • Применение на практике эмпирического закона больших чисел big-data в различных информационно-аналитических системах.
  • Формирование внутренних правил и регламентов по проверкам деловых партнеров в ходе инициирования договоров.
  • Формирование типовых матриц проверок потенциальных контрагентов (матрицы принятия решения — scoring) в целях систематизации и стандартизации аналитической работs.
  • Включение в матрицы проверок «стоп-факторов» (stop-factor) и иных нюансов с соблюдением «интересов бизнеса».
  • Показатели эффективности подразделения безопасности при проведении проверок конкурентов и партнеров.
  • Планирование деятельности и отчетность руководителей и аналитиков подразделения безопасности Компании.

День 2.

Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СЭБ с подразделениями внутреннего контроля.

  • Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СЭБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства.
  • Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия.
  • Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе.
  • Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии.
  • Компоненты модели и «магический куб» COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе.
  • Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СЭБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия.
  • Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий.
  • Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СЭБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий.
  • Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик).
  • Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СЭБ.
  • Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение «ненужных» договоров и устаревших технических решений.
  • Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса).
  • Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц.
  • Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах.
  • Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция.
  • Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях.
  • Понятие «надлежащая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» согласно требованиям ФНС.

День 3.

Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СЭБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений.

  • Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов.
  • Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки.
  • Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями.
  • Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
  • Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте.
  • Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок.
  • Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
  • Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве.
  • Информационно-аналитическая работа СЭБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.
  • Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании.
  • Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов.
  • Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов.
  • Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СЭБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления.
  • Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании.

Заказать обратный звонок

×

Сайт УЦ Финконт использует cookies. Подробнее »

Продолжая работу с сайтом, Вы выражаете своё согласие на обработку Ваших персональных данных.

Отключить cookies Вы можете в настройках своего браузера.

http://www.finkont.ru/training/all/rabota-sluzhby-ekonomicheskoy-bezopasnosti-kurs-v-moskve/?date=27.03.2024