Антимонопольный комплаенс: практика внедрения и построение системы управления рисками

День 1

Общие положения о комплаенсе.

• Официальное понятие антимонопольного комплаенса по российскому законодательству.
• Цели, задачи и принципы антимонопольного комплаенса.

Стандартизация в области антимонопольного комплаенса.

• Практическое пособие Международной торговой палаты (ICC) по антимонопольному комплаенсу.
• Российские и международные стандарты в области риск-менеджмента.
• Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 70433-2022 «Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации».

Объекты и субъекты антимонопольного комплаенса.

• Объекты антимонопольного комплаенса (антимонопольные риски, риски нарушения антимонопольного и /или смежного законодательства): понятие, классификация комплаенс-рисков в антимонопольном комплаенсе, источники информации о комплаенс-рисках.
• Субъекты антимонопольного комплаенса. Функции уполномоченных подразделений (должностных лиц) организации в области антимонопольного комплаенса.

Внедрение антимонопольного комплаенса.

• Антимонопольный аудит. Этапы внедрения антимонопольного комплаенса.
• Внутренние документы о комплаенсе. Внутренние документы об антимонопольном комплаенсе (локальные нормативные акты, трудовые договоры, гражданско-правовые договоры и другие). Правовой режим внутренних актов об антимонопольном комплаенсе. Ознакомление с внутренними актами об антимонопольном комплаенсе.
• Выявление комплаенс-рисков: идентификация, анализ, сравнительная (количественная, качественная) оценка комплаенс-рисков (составление матрицы комплаенс-рисков), составление и описание «карты рисков». Реестр комплаенс-рисков.
• Оценка эффективности применения антимонопольного комплаенса. KPI (ключевые показатели эффективности) антимонопольного комплаенса.
• Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного комплаенса.
• Корпоративный план мероприятий («дорожная карта») по минимизации комплаенс-рисков.

День 2

Внутренние инструменты антимонопольного комплаенса.

• Внутреннее консультирование работников об антимонопольном комплаенсе.
• Внутреннее рассмотрение сообщений работников и иных лиц об антимонопольных нарушениях с учетом законодательства о порядке рассмотрения обращений граждан.
• Внутренние проверки и служебные расследования по признакам антимонопольных нарушений работниками организации.
• Информирование и обучение работников требованиям антимонопольного и смежного законодательства.

Направления антимонопольного комплаенса.

• Направления антимонопольного комплаенса: ценообразование, злоупотребление доминирующим положением, соглашения и согласованные действия с конкурентами и др.

Контроль (надзор) ФАС России и антимонопольный КНО-комплаенс.

• Виды государственного контроля (надзора), осуществляемого антимонопольными органами.
• Правовое регулирование контрольно-надзорных мероприятий ФАС России: cоотношение федеральных законов № 294-ФЗ, № 248-ФЗ, ФЗ «О защите конкуренции», федеральных законов о видах контроля, административных регламентов ФАС России по осуществлению контроля (надзора), положений о видах контроля.
• Доказывание добросовестного поведения организации при предоставлении информации (сведений, документов, материалов) антимонопольным органам.
• Доказывание добросовестного поведения организации при выполнении предписаний антимонопольных органов, при выдаче предупреждений и предостережений антимонопольных органов.
• Защита прав организации при организации и проведении проверок антимонопольными органами. Виды и формы проверок: плановые, внеплановые; документарные, выездные. Сроки, субъекты, основания проведения проверок/КНМ. Приказ о проведении проверки/решение о проведении КНМ. Уведомление о проверке/КНМ.
• Акт проверки/КНМ. Принятие мер реагирования по результатам проверок/КНМ.
• Мероприятия антимонопольных органов по контролю без взаимодействия с юридическими лицами.
• Правовые инструменты защиты прав юридических лиц при осуществлении контроля (надзора) антимонопольными органами.
• Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства, защита прав организации. Связь проверки/КНМ с делом о нарушении антимонопольного законодательства
• Профилактика нарушений обязательных требований в юридических лицах.

Правовые последствия внедрения антимонопольного комплаенса в организации.

• Антимонопольный комплаенс и риск-ориентированный подход при организации и проведении проверок.
• Юридическая ответственность за нарушения антимонопольного законодательства.
• Программы освобождения от уголовной и административной ответственности.
• Смягчающие административную и уголовную ответственность обстоятельства, связанные с антимонопольным комплаенсом.